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学术不端 美国高校如何管

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  日前,明星翟天临的一句“不知知网”事件曝光和通报后,引发了人们对于高校学术不端处置方法,以及如何预防这种行为的大讨论。其实,国外也不乏这样的案例。最著名的要数2006年,美国伯灵顿市佛蒙特大学医学院的副教授艾里克·波赫尔曼,因申请NIH基金使用了虚假数据,被伯灵顿地方法庭判刑1年零1天。韩国“韩国克隆之父”黄禹锡的干细胞造假事件,黄禹锡不但因此被解除了教授职务,还因欺诈、挪用公款罪以及违反《生命伦理法》等,被判处有期徒刑18个月、缓期两年执行。

  可见,学术不端是一个世界范围内普遍存在的问题。欧美等国家高等教育历史长,学术不端问题出现早,治理体系也建立得早。本期本版介绍美国如何预防以及惩罚学术不端行为,以期对我国高等教育的机制体制建设提供借鉴。

  从小建立荣誉制

  预防学术不端行为

  在学术不端这个问题上,分为预防和惩罚两个环节。建立学术诚信的原则实际上就是预防,在这方面,欧美大学普遍实行的是荣誉制或荣誉准则(honor system)。美国大学荣誉制或诚信制的建立要追溯到1817年的威廉与玛丽学院,但真正将荣誉制推广至全美国大学的是弗吉尼亚大学。1842年7月,新上任的弗吉尼亚大学教授团主席亨利·乔治·塔克尔提出一项决议:在以后的所有考试中,每一个考生都要附上一份承诺书:我,作为一名文学学士,以我的荣誉起誓,在本次考试中绝不接受任何人的帮助。这份承诺书就是学生向校方承诺不舞弊的“荣誉誓词”。

  荣誉制度由此从弗吉尼亚大学推广到全国。通过这样的形式,学生们一入学就受到学术诚信的教育,也让学生知道学术造假、论文抄袭的后果会影响其一生。因为一旦被发现剽窃和造假,一个人的职业生涯会就此终结。

  美国对学术诚信的培养可追溯到小学。小学生在学校接受的教育包括不把别人写的文字据为己有。如他人写的句子和文章,或他人考试做出的答案,都不能抄袭,因为那是他人脑力劳动的结晶。上高中后,如果在文章中使用别人写的句子或段落,必须注明原作者;如用自己的话重新组织并写出,也须注明原作者以明示对自己观点的原创贡献。这些在美国的家长、老师和中小学行政管理人员之间达成了共识,共同传递给学生一个清晰的信息:怎样做才能维护学术诚信。在美国的高中,教师有权力处理学生的学术不端行为,而无需经过学校管理层。美国的大学则是培养学术诚信或规范学术道德最重要的场所。

  尽管有了荣誉制度,但大学和科研机构的学术不端行为也时有发生,因此各大学和科研机构也有一套运作有效的制度来查处学术不端。每个大学都设有学术(道德)委员会,由大学或学院的各个系的领导、资深教师和学生按比例组成,此外,,各系、学院和大学都有主管学术诚信的副主任(副院长、副校长)进行负责工作。美国一些大学要求对新生和新教师都要进行防止学术不端行为的培训。

  国家专门设立机构

  指导处理学术不端

  学术不端行为,仅靠学术共同体的自治和学者本身的自律,并不能从根本上解决问题,还需要完善的规章制度作为后盾。除了各个高校内部有相关部门之外,美国还有专门的国家官方机构——科研道德办公室,颁发了《关于科研不端行为的联邦政策》来指导处理学术不端行为。美国对学术不端的行为处理是非常严格的,违规者的姓名、单位、违规情节和处置决定都会公布在官网上以供查询,有23个跟科研相关的政府部门也制定了相关政策来积极处理学术不端行为。

  在美国,一旦有研究人员被发现有学术不端的嫌疑,学校就需要启动相关的政策和程序。如果涉及到联邦基金,学校需遵照2000年美国白宫颁布的、适用于全美所有研究人员的 《关于科研不端的美国联邦政策》(U.S. Federal Policy on Research Misconduct)。该政策指出,在处置学术不端的过程中,联邦拨款机构和高校共同承担责任。其中,联邦拨款机构享有最高的监督权,而高校在预防和调查学术不端上承担主要职责。需要补充的是,虽然高校是调查和处理学术不端的责任主体,但联邦拨款机构可以在任何时候独立开展自己的调查。比如,2006年6月28日,法院经过综合考虑,玻尔曼被判入狱1年零1天,他因此成为美国第一个因为学术不端行为而锒铛入狱的研究人员,从而开创了历史。

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